营业部老总偷看百亿私募账户信息 克制从业人员操作未果真信息体现他人生意业务（热搜）

一家头部券商营业部认真人的罚单，引起市场遍及存眷，“泄密者”“抄功课”成为该案要害词。

广西证监局近期披露罚单显示，国泰君安证券梅湾路营业部时任总司理周靖杰被处以53万元罚款，经查明，周靖杰存在以下违法事实，一是周靖杰操作因职务便利获取的未果真信息体现他人从事相关证券生意业务，二是周靖杰借他人名义交易股票。

这则罚单，透露几个焦点存眷点。

一是上述券商营业部认真人将有权限查察的“聚鸣高山1号私募基金”等17个私募产物的账户生意业务、持仓等未果真信息，提供应他人，即泄密的;

二是有小型私募高某利用周靖杰提供的上述未果真信息操举办证券生意业务，即抄功课的;

三是聚鸣投资为知名百亿私募，当得知本身的持仓信息被营业部认真人泄露，不知作何感觉?

四是上述小型私募即浙江漠沙资产打点有限公司局限在5亿~10亿间，董事长为段兴宏，总司理为高源;

五是周靖杰多次利用“李某影”(其妻)证券账户交易股票，但生意业务金额仅为“不少于312万元”;

六是53万元惩罚，既包罗操作未果真信息体现他人从事相关生意业务行为的50万元罚款，也包罗违法炒股的3万元罚款。

营业部认真人泄露百亿私募未果真信息

2016年12月27日至2023年3月31日，周靖杰接受国泰君安证券梅湾路营业部总司理，任职期间，周靖杰拥有权限查察开立在该营业部的“聚鸣高山1号私募证券投资基金”等17个私募基金产物证券账户生意业务、持仓等未果真信息。

中基协官网显示，聚鸣高山1号私募证券投资基金创立于2020年2月11日，打点工钱海内知名百亿私募聚鸣投资，打点局限在100亿元以上。

2019年12月起，周靖杰应高某要求，违反从业划定，多次将上述私募基金产物证券账户成交信息不按期提供应高某。

周靖杰不晚于2021年11月12日知悉高某有利用其提供的未果真信息跟从上述私募产物生意业务的想法，其后仍继承将上述未果真信息提供应高某，体现高某从事相关生意业务勾当，直至其从国泰君安证券梅湾路营业部离任。

高某利用周靖杰提供的未果真信息操纵“欧阳某正”证券账户、决定“漠沙精选9号私募证券投资基金”举办证券生意业务。

中基协官网显示，漠沙精选9号私募证券投资基金创立于2021年9月27日，该基金打点工钱漠沙资产，该基金打点人打点局限为5亿元至10亿元，公司董事长为段兴宏，总司理为高源。

以配合工业且妻子名义交易股票

罚单来看，李某影是周靖杰的老婆，“李某影”证券账户2018年4月9日开立于周靖杰接受总司理的国泰君安证券梅湾路营业部。该证券账户资金来历为周靖杰、李某影伉俪配合工业。周靖精品为证券公司从业人员，多次利用“李某影”证券账户交易股票，生意业务金额不少于312万元。

广西证监局指出，周靖杰操作因职务便利获取的未果真信息，体现他人从事相关生意业务勾当的行为，以及周靖杰借他人名义交易股票的行为，均违反相关划定，组成违法行为。

由此，广西证监局对周靖杰操作未果真信息体现他人从事相关生意业务行为处以50万元罚款，对周靖杰违法交易股票行为处以3万元罚款，抖客教程网，以上合计对周靖杰处以53万元罚款。

克制从业人员操作未果真信息体现他人生意业务

对付上述违规行为，相关法令条文均有明晰划定。

《证券法》第五十四条划定，克制证券生意业务场合、证券公司、证券挂号结算机构、证券处事机构和其他金融机构的从业人员、有关禁锢部分可能行业协会的事恋人员，操作因职务便利获取的黑幕信息以外的其他未果真的信息，违反划定，从事与该信息相关的证券生意业务勾当，可能昭示、体现他人从事相关生意业务勾当。操作未果真信息举办生意业务给投资者造成损失的，该当依法包袱抵偿责任。

周靖杰的上述行为组成《证券法》第一百九十一条第二款所述违法行为，没有违法所得可能违法所得不敷五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

从上述违法环境来看，周靖杰或未能在操作未果真信息体现他人从事相关生意业务行为中有所得，或所得不敷50万元。

对付周靖杰借他人名义交易股票的行为，《证券法》第四十条第一款划定，证券生意业务场合、证券公司和证券挂号结算机构的从业人员，证券监视打点机构的事恋人员以及法令、行政礼貌划定克制参加股票生意业务的其他人员，在任期可能法定限期内，不得直接可能以假名、借他人名义持有、交易股票可能其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票可能其他具有股权性质的证券。