CFTC指控Binance及赵长鹏违反《美国商品生意业务法》，恒久指导员工和客户规避合规控制

　　3月27日，美国商品期货生意业务委员会（CFTC）公布，它已向美国伊利诺伊州北区处所法院提起民事诉讼，指控赵长鹏和运营币安平台的三个实体多次违反《美国商品生意业务法》(CEA) 和 CFTC 划定。该投诉还指控币安前首席合规官Samuel Lim协助和挑拨币安违规。

　　据控告书，Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited和Binance (Services) Holdings Limited（统称为 Binance）通过存心不透明的配合企业运营币安中心化数字资产生意业务平台以及很多其他公司东西，而赵长鹏作为币安的所有者和首席执行官掌舵。被告据称选择了在从事划定套利的计较计策中存心忽略CEA的合用划定，以谋取贸易好处。

　　在对被告的一连诉讼中，该机构寻求充公不法所得、民事罚款、永久性生意业务和注册禁令，克制进一步违反CEA和CFTC礼貌的指控。

　　“本日的法律动作表白，没有办公地或声称没有办公地，会阻碍CFTC掩护美国投资者。我已经明晰暗示，CFTC 将继承利用其所有权力，来发明和避免在动荡和高风险的数字资产市场中的不妥行为，”CFTC 主席 Rostin Behnam 暗示。“多年来，Binance 知道他们违反了 CFTC 法则，努力保持资金活动来制止合规。这应该是对数字资产世界中所有人的告诫，即 CFTC 不会容忍存心规避美王法令的行为。我对 CFTC 法律团队在采纳这一动作方面的勤奋和敬业事情以及他们在办理数字资产规模不法操纵方面的辛勤事情暗示赞赏。”

　　“被告涉嫌存心逃避美王法令的行为是CFTC对币安提告状讼的焦点。被告本身的电子邮件和谈天记录表白，币安的合规尽力是虚假的，币安一次又一次地存心选择将利润置于遵守法令之上，”CFTC 法律部分首席副主任兼首席法令参谋 Gretchen Lowe 暗示。“本日的法律动作反应出 CFTC 及其法律部分将追查那些鄙视并努力试图规避 CFTC 禁锢要求的数字资产平台和小我私家。我感激法律团队为采纳这一动作所支付的奉献和辛勤事情。”

　　按照诉讼，从 2019 年 7 月至今，抖客教程网，币安向美国人提供和执行商品衍生品生意业务。 据称，币安的合规打算一直无效，在赵长鹏的指导下，币安已指示其员工和客户规避合规控制，以实现企业利润最大化。

　　诉讼指控，大部门时间里，币安并未要求其客户在平台上生意业务前提供任何身份验证信息，尽量像币安这样的实体作为期货佣金商 (FCM) 有收集此类信息的法令义务，未能执行旨在防备和观测可怕主义融资和洗钱勾当的根基合规措施。

　　诉讼进一步指控，纵然在币安声称限制美国客户在其平台长举办生意业务之后，币安仍向其客户——尤其是其具有贸易代价的美国 VIP 客户——提供了逃避币安合规控制的最佳方式。另外，诉讼指控币何在未注册CFTC的环境下接受指定合约市场或掉期执行设施的脚色，因其在促进衍生品生意业务方面的浸染。

　　诉讼还指控实体被告未能尽职监视币安作为 FCM 的勾当。在诉讼中具体描写的浩瀚禁锢失误之一是，币安指示员工通过自动删除书面通信的动静应用措施与基于美国的客户，举办控制规避方面的相同。按照诉讼，币安之所以利用这种相同方法，是为了制止留下任何证据，证明他们为留住美国客户所做的尽力。

　　诉讼进一步指控 Binance、赵长鹏和 Lim 存心逃避 CEA 的要求。据称，被告在美国境外开展了某些旨在规避 CFTC 禁锢的勾当，比方存心构建其实体和生意业务以规避注册要求，并指导美国客户和其他客户如何规避币安的合规控制。

　　据称，赵长鹏基于他对币安的控制以及他恒久未能就币安的不妥行为诚信行事而对币安的违规行为认真。按照告状书，赵拥有并控制着数十家以普通企业身份运营币安平台的实体。Zhao 被指控认真币安的所有重大计谋决定，包罗设计奥秘阴谋以指示美国 VIP 客户逃避币安的合规控制，并指示币安员工确保有关其控制颠覆的所有通信都是通过应用措施举办的，这些应用措施促进了自动销毁证据。

　　Lim 在 2018 年至 2022 年期间接受币安的首席商务官，他被指控通过粉碎币安合规打算的存心行为存心协助和挑拨币安的违规行为。Lim 还被指控举办存心规避或试图规避 CEA 的合用划定的勾当，包罗推广利用“缔造性手段”来协助客户规避币安的合规控制，并实施一项公司政策，指示币安的美国客户会见通过虚拟专用网络生意业务设施，以制止 Binance 基于 IP 地点的控制，或通过离岸空壳公司建设“新”账户，以逃避 Binance 基于 KYC 的控制。

　　赵长鹏在随后于社交媒体发文“4”，意指要各人忽略不须要的惊愕（FUD）。

　　动静宣布后BTC短线下跌近1500美元至26503美元，停止发稿，回升至27221美元。