与母行断毫不到位等6项违规!建信理财被银保监会罚款540万
与母行断毫不到位等6项违规!建信理财被银保监会罚款540万
3月31日动静,抖客教程网,银保监会网站披露的行政惩罚信息显示,建树银行理财子公司建信理财被罚款540万元。
按照披露,建信理财理财业务存在以下违法违规行为:
一、开放式公募理工业品持有高活动性资产比例不达标
二、现金打点类理工业品利用摊余本钱法未回收影子订价举办风险控制
三、承接母行划转产物打点不到位
四、投资资产相关风险信息披露不到位
五、未严格执行相助机构打点要求
六、与母行断毫不到位,个体人员异地办公