临商银行被山东证监局责令纠正 基金销售三宗违规

　　中国经济网北京4月19日讯 证监会网站昨日宣布关于对临商银行股份有限公司采纳责令纠正禁锢法子的抉择。中国证监会山东禁锢局暗示，经查，临商银行股份有限公司存在以下问题：一是未拟定完善的基金销售业务的内部控制与风险打点制度；二是未成立基金销售业务内部查核机制；三是末于2022年3月底前完成年度监察考核陈诉。 

　　中国证监会山东禁锢局指出，上述景象违反了《果真召募证券投资基金销售机构监视打点步伐》（证监会令第175号，以下简称《销售步伐》）第二十五条、第三十条第一款，第二十六条第三款的相关划定。按照《销售步伐》第五十三条的划定，抖客教程网，该局抉择对临商银行股份有限公司采纳责令纠正的行政监视打点法子。临商银行股份有限公司应进一步增强基金销售业务的合规打点，当真举办整改，于2023年4月30日之前向该局提交书面整改陈诉。 

　　《果真召募证券投资基金销售机构监视打点步伐》（证监会令第175号）第五十三条划定：基金销售相关机构违反法令、行政礼貌、本步伐及中国证监会其他划定，法令礼貌有划定的，依照其划定处理惩罚；法令礼貌没有划定的，中国证监会及其派出机构可以采纳禁锢谈话、出具警示函、责令纠正、责令处分有关人员、责令暂停治理相关业务等行政禁锢法子，对相关主管人员、直接责任人员，可以采纳禁锢谈话、出具警示函、果真谴责、认定为不适当人选等行政禁锢法子，发明违法行为涉嫌犯法的，移送司法构造处理惩罚。 

　　官网显示，临商银行股份有限公司创立于1998年2月，是一家总部设在山东省临沂市的跨区域策划的股份制贸易银行。 

　　以下为原文：