桂林银行收警示函 基金销售系统记录存无资格人员信息

　　中国经济网北京8月8日讯 中国证监会广西禁锢局网站昨日发布的关于对桂林银行股份有限公司及相关责任人员采纳出具警示函法子的抉择〔2023〕18号显示，桂林银行股份有限公司（以下简称“桂林银行”）未能强化人员资质打点，基金销售系统记录存在不具备基金销售资格人员信息，将未经基金销售授权的分支机构纳入基金销售查核范畴，桂林银行南宁汇东郦城社区支行时任网点认真人黎格榕未取得基金从业资格，通过客户群发送基金产物的宣传推介信息。 

　　上述行为不切合《果真召募证券投资基金销售机构监视打点步伐》（证监会令第175号，下称《打点步伐》）第三十条第二款划定。 

　　桂林银行小我私家金融部门管基金业务副总司理韦骅，黎格榕别离是上述违规行为的主管人员和直接责任人员。 

　　凭据《打点步伐》第五十三条划定，广西证监局抉择对桂林银行、韦骅、黎格榕采纳出具警示函的禁锢法子，并记入证券期货市场诚信档案。 

　　相关礼貌： 

　　《果真召募证券投资基金销售机构监视打点步伐》第三十条：基金销售机构该当成立健全基金销售业务内部查核机制，僵持以投资人好处为焦点和恒久投资的理念，将基金销售保有局限、投资人恒久投资收益等纳入分支机构和基金销售人员查核评价指标体系，并加大对存量基金产物一连销售、按期定额投资等业务的鼓励布置，不得将基金销售收入作为主要查核指标，不得实施短期鼓励，不得针对认购期基金实施出格的查核鼓励。 

　　基金销售机构该当强化人员资质打点，确保基金销售人员具有基金从业资格。未经基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售勾当，中国证监会还有划定的除外。 

　　基金销售机构该当成立健全基金销售人员一连培训机制，增强对基金销售人员行为的监视和查抄，并成立相关人员的离任审计可能离任审查制度。基金销售人员不得从事与基金销售业务有好处斗嘴的业务勾当。 

　　《果真召募证券投资基金销售机构监视打点步伐》第五十三条：基金销售相关机构违反法令、行政礼貌、本步伐及中国证监会其他划定，法令礼貌有划定的，依照其划定处理惩罚；法令礼貌没有划定的，中国证监会及其派出机构可以采纳禁锢谈话、出具警示函、责令纠正、责令处分有关人员、责令暂停治理相关业务等行政禁锢法子，对相关主管人员、直接责任人员，可以采纳禁锢谈话、出具警示函、果真谴责、认定为不适当人选等行政禁锢法子，发明违法行为涉嫌犯法的，移送司法构造处理惩罚。 

　　以下为原文： 

　　关于对桂林银行股份有限公司及相关责任人员采纳出具警示函法子的抉择〔2023〕18号 

　　桂林银行股份有限公司、韦骅、黎格榕： 

　　经查，桂林银行股份有限公司（下称桂林银行）未能强化人员资质打点，基金销售系统记录存在不具备基金销售资格人员信息，将未经基金销售授权的分支机构纳入基金销售查核范畴，桂林银行南宁汇东郦城社区支行时任网点认真人黎格榕未取得基金从业资格，通过客户群发送基金产物的宣传推介信息，不切合《果真召募证券投资基金销售机构监视打点步伐》（证监会令第175号，下称《打点步伐》）第三十条第二款划定。 

　　桂林银行小我私家金融部门管基金业务副总司理韦骅，黎格榕别离是上述违规行为的主管人员和直接责任人员。 

　　凭据《打点步伐》第五十三条划定，我局抉择对桂林银行、韦骅、黎格榕采纳出具警示函的禁锢法子，抖客教程网，并记入证券期货市场诚信档案。桂林银行该当真罗致教导，凭据相关法令礼貌要求，完善基金销售业务打点机制，强化基金从业人员资质打点，杜绝此类违规行为再次产生，并在收到本抉择书之日起30日内向我局提交书面陈诉。 

　　假如对本监视打点法子不平，可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼期间，上述监视打点法子不断止执行。 

　　广西证监局 

　　2023年7月31日