证监会：对违反“限售股不得融券”等要求的行为从严冲击

　　问：克日，有媒体报道券商落地“限售股不得融券”新规，抖客教程网，各家券商对客户约束的环境纷歧，证监会对此有何评价？

　　答：10月14日，沪深北生意业务所宣布《关于优化融券生意业务和转融通证券出借生意业务相关布置的通知》，明晰“投资者持有上市公司限售股份、计谋配售股份，以及持有以大宗生意业务方法受让的大股东可能特定股东减持股份等有转让限制的股份的，在限制期内，投资者及其关联方不得融券卖出该上市公司股票”，进一步完善了“限售股不得融券”的要求。同时要求证券公司该当凭据穿透原则核查投资者环境，对投资者的相关生意业务行为举办前端控制，严禁参加违规或为违规提供便利。

　　新规宣布后，禁锢部分和行业协会通过宣布通知、现场查抄、行业培训等多种方法，督促证券公司落实新规要求。证券公司通过宣布告示、修改条约、签署理睬书等方法将新规要求奉告投资者，并抓紧完善系统，增强业务管控，在系统改革完成前，布置专人做好生意业务申报和前端控制，今朝部门公司已上线新系统。整体来看，大都证券公司在落实新规要求上根基到位，但现场查抄也发明个体证券公司存在关联方核查不足深入等问题。

　　下一步，证监会将凭据中央金融事情集会会议要求，全面强化穿透式禁锢，一方面压实证券公司责任，督促证券公司凭据“看不清，不展业”的要求，增强对客户生意业务行为和生意业务目标的穿透式打点，严禁参加违规或为违规提供便利，切实提高业务程度。另一方面强化禁锢法律，成立健全穿透式禁锢的事情机制，对通过多层嵌套、同营生意业务、串联套利等方法违反“限售股不得融券”等要求的行为从严冲击，发明一起，查究一起，也接待各市场参加方配合监视划定执行。

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