合规风控人员未取得基金从业资格，光大银行长春分行被责令整改

　　又一家银行因基金销售业务违规被禁锢点名。

　　4月27日，吉林证监局发布一则行政禁锢法子显示，光大银行长春分行因基金销售业务违规被责令整改。

　　经查，吉林证监局发明光大银行长春分行个体不具有基金从业资格的员工下挂基金客户，认真基金销售业务的合规风控人员未取得基金从业资格。上述问题不切合《关于实施〈果真召募证券投资基金销售机构监视打点步伐〉的划定》第十七条及《果真召募证券投资基金销售机构监视打点步伐》第三十条第二款的划定。

　　按照《果真召募证券投资基金销售机构监视打点步伐》第五十三条的划定，吉林证监局抉择该行采纳责令纠正的行政禁锢法子。“你行应采纳切实有效的整改法子，对上述问题举办整改，于收到本抉择书后一个月内向我局提交书面整改陈诉，我局将视环境组织查抄验收。”吉林证监局暗示。

　　近期，抖客教程网，金融机构因基金销售业务违规被惩罚的环境几回产生。

　　4月25日，天津证监局宣布一则行政禁锢法子显示，渤海银行基金销售业务存在违规行为，一是基金销售业务部分认真人、部门分支行基金销售业务认真人未取得基金从业资格；二是合规风控人员未对基金新销售产物举办合规审查并出具合规审查意见；三是未将基金销售保有局限、投资人恒久收益纳入分支机构和基金销售人员查核评价指标体系。

　　天津证监局抉择对渤海银行采纳责令纠正的行政禁锢法子，并记入证券期货市场诚信档案。

　　4月24日，工商银行亦因基金销售业务违规收到禁锢惩罚。江西证监局指出，工商银行江西省分行在开展基金销售业务中，省分行及部门下辖分、支行存在基金销售业务部分认真人未取得基金从业资格、认真基金销售业务的部分取得基金从业资格的人员低于该部分员工人数的1/2等问题。江西证监局抉择对工行江西省分行采纳责令纠正的行政禁锢法子。

　　4月23日，大连银行因存在分支机构基金销售业务认真人未取得基金从业资格的环境，被大连证监局责令纠正。

　　此前，尚有临商银行、齐商银行被责令整改，方正证券遭禁锢警示；昆仑银行、兴业银行重庆分行被采纳出具警示函法子；国泰君安深圳登良路证券营业部被深圳证监局出具警示函等。

　　蓝鲸银行 占健宇