按期陈诉重大漏掉、未按规披露姑且陈诉等违规，海航控股及相关高管收证监会行政惩罚事先奉告书

海航控股8月30日告示，公司于当日收到中国证监会《行政惩罚事先奉告书》，经查，公司涉嫌存在以下违法事实：涉案债券披露环境、按期陈诉重大漏掉、未按划定披露姑且陈诉。证监会认为，公司上述行为涉嫌违反了划定，抖客教程网，组成了2005年《证券法》第一百九十三条第一款、《证券法》第一百九十七条第二款所述的违法行为。

对海航控股违规披露非策划性关联生意业务事项的违法行为，谢皓明、徐军、刘位精是直接认真的主管人员，孙栋、张鸿清是其他直接责任人员；对海航控股违规披露包管事项的违法行为，谢皓明、徐军、刘位精是直接认真的主管人员，陈明、张志刚、赵国刚、萧飞、马志敏、李晓峰、孙栋、张鸿清是其他直接责任人员。

按照当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害水平，依据划定，证监会拟抉择：对公司给以告诫；对徐军、刘位精、马志敏、陈明、张志刚、赵国刚、萧飞、李晓峰、张鸿清给以告诫；对谢皓明、孙栋给以告诫。

关于涉案债券披露环境，2011年，海航控股面向社会果真刊行公司债券“11海航02”，召募资金14.4亿元。2018年，海航控股面向及格投资者果真刊行五期公司债券“18海航Y1”“18海航Y2”“18海航Y3”“18海航Y4”“18海航Y5”，合计召募资金50亿元。经查，在前述债券存续期内，海航控股披露了《2018年半年度陈诉》《2018年年度陈诉》《2019年半年度陈诉》《2019年年度陈诉》《2020年半年度陈诉》。

关于按期陈诉重大漏掉，海航控股该当在涉案按期陈诉中披露相关非策划性关联生意业务和关联包管环境，但其并未如实披露。

海航控股停止2018年6月30日非策划性关联生意业务余额63.27亿元，2018年12月31日非策划性关联生意业务余额121.65亿元，2019年6月30日非策划性关联生意业务余额157.31亿元，2019年12月31日非策划性关联生意业务余额145.24亿元，2020年6月30日非策划性关联生意业务余额281.28亿元。海航控股未在涉案按期陈诉中真实披露前述非策划性关联生意业务环境。

海航控股停止2018年6月30日关联包管余额332.46亿元，2018年12月31日关联包管余额345.49亿元，2019年6月30日关联包管余额370.47亿元，2019年12月31日关联包管余额332.07亿元，2020年6月30日关联包管余额311.02亿元。海航控股未在涉案按期陈诉中真实披露前述关联包管环境。

关于未按划定披露姑且陈诉，2018年12月11日，海航控股当年累计新增对外包管金额163.84亿元，占上年尾净资产（739.57亿元）的22.15%，海航控股未实时披露。2019年12月18日，海航控股当年累计新增对外包管金额152.67亿元，占上年尾净资产（687.50亿元）的22.21%，海航控股未实时披露。