证监会：境内企业境外转板上市需经存案措施，强调合规重要性【看点】

5月7日，证监会通过其官网发布了《禁锢法则合用指引——境外刊行上市类第7号：关于境内企业由境外场外市场转至境外证券生意业务所实现境外刊行上市的禁锢要求》。此举是对近期一起特定事件的回应，即一家在外洋场外市场挂名的中国公司，在未遵循须要的境外首次果真刊行上市存案流程的环境下，直接完成了在外洋证券生意业务所的上市进程，这与《境内企业境外刊行证券和上市打点试行步伐》的相关条款相悖。

按照证监会的表明，《试行步伐》清晰界定，境外刊行上市特指在境外证券生意业务市场的刊行及上市勾当，境内企业仅在境外场外市场挂牌并不落入存案打点的领域。同时，该步伐第十六条明晰指出，任何企业在境外启动首次果真刊行或上市措施后三天内，都需向中国证监会报备。这意味着，即即是打算从境外场外市场转移至证券生意业务所上市的企业，也必需遵照首次果真刊行上市的尺度流程，在提交转板申请后三日内完成存案。

值得留意的是，自《试行步伐》于2023年3月31日生效起，所有已向外洋提交转板上市文件但尚未得到境外禁锢机构或生意业务所核准的境内企业，都被要求在完成转板上市前推行存案措施。

对此，知名投资银行专家王骥跃向媒体表明，这一划定澄清了一个法则领略上的误区，即那些最初在境外场外市场挂牌，抖客教程网，随后寻求在主要生意业务所上市的中概股公司，同样必需颠末证监会的存案步调。

南开金融成长研究院院长田利辉强调了这一案例对付合规性的重要启示，纵然在存案制度下也不破例。他指出，境内企业在推进外洋上市或转板进程中，务必严格遵守海内法令礼貌，实时完成存案等法定措施，确保成本运作的正当性与合规性。禁锢机构的这一办法不只维护了成本市场的正常秩序，也浮现了对投资者权益掩护的高度存眷。任何违规行为都将面对告诫、罚款、业务暂停以致上市资格取消等严厉法令效果。