券商高管违规炒股网曝！恒久持有两张身份证 罚没过亿、10年禁入

　　辞旧迎新之际，又一券商高层被爆出违规交易股票案。

　　2月9日，中国证监会披露了两则行政惩罚抉择书，发布了某券商原副总裁韩飞违规交易股票案的侦查、审理功效——最终责令韩飞依法处理惩罚不法持有的证券，充公违法所得5868.49万元，并处以等额罚款。同时对其采纳10年证券市场禁入法子。

　　值得留意的是，针对质监会发明的“韩飞恒久持有并利用名为‘韩浩’的身份证，两人实为同一人”问题，韩飞在听证环节以其二哥韩某自认是韩浩为由举办申辩。但证监会指出，按照公安构造协查资料、韩浩身份证利用人在银行治理信贷及征信业务的出行记录、“韩浩”账户的开户预留电话等证据，禁锢对“韩浩”账户实际利用人的认定已形成“明明优势”，故不予采用相关申辩意见。

　　违规炒股总生意业务额近44亿元

　　果真信息显示，韩飞出生于1974年，1997年6月起任职于某券商，2022年11月29日辞去副总裁职务。2005年2月至2022年4月涉案期间，历任创新产物开拓部副总司理、营销打点总部副总司理、广东分公司总司理、经纪业务总部总司理及副总裁等职务，属不得交易股票的证券业从业人员。

　　按照禁锢告示，韩飞共控制利用了“韩浩”等六个证券账户（下称“证券账户组”），涉及其父亲、二嫂、老婆、妻妹等人。经侦查，上述证券账户组具有生意业务品种会合、生意业务期限长、生意业务轨迹会合、生意业务频率偏低的特点，且账户之间生意业务品种高度重合，资金去向均为韩飞投资、购房和消费等。

　　据侦查，2016年1月至今，证券账户组共有140笔广东省外下单、生意业务金额高达1.22亿元，个中137笔生意业务与韩飞出行记录匹配，匹配金额1.18亿元，匹配度96.93%。在2005年2月至2022年9月的17年时间里，上述证券账户总生意业务金额到达了43.8亿元，停止2022年9月30日盈利5868.49万元。

　　综合相关证据，证监会认为，韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于克制证券公司从业人员直接可能以假名、借他人名义持有、交易股票的划定，组成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

　　一人恒久持有两张身份证

　　禁锢指出，在上述证券账户组中，“韩浩”国信证券深圳泰然九路营业部账户由韩飞实际控制利用。韩浩身份证由韩飞恒久持有并利用，经核查，韩浩与韩飞为同一人。

　　从资金流历来看，“韩浩”账户大额资金（5万元以上）累计转入249万元，个中207万元直接来历于韩飞工行账户人为收入，42万元来历于其妻麦某笑银行账户基金赎回资金。该账户累计转出资金250万元，个中100万元直接去向韩飞招商银行账户用于购置基金，150万元去向工商银行偿还韩飞银行贷款。

　　但在听证中，韩飞却提出申辩意见称，韩浩并非他本人，而是其二哥韩某。韩某也作证称，“韩浩”是在90年月为多占商品粮指标所购置的一个身份。而韩飞家庭之所以长住在以“韩浩”名义购置的衡宇，是因为该衡宇由韩飞怙恃出资购置，且其怙恃此前恒久与韩飞家庭同住。另外，抖客教程网，“韩浩”账户其实是由韩某本人开立的。

　　但经复核，证监会驳回了上述申辩，“相较于韩某在听证会上自认是韩浩的证言，我会对付‘韩浩’账户实际利用人的认定已形成‘明明优势’”。

　　一是按照公安构造协查资料显示，“韩浩曾用名韩飞、韩建红，系户主三子”，而“韩某的曾用名为韩长江”。

　　二是韩浩身份证利用人在银行治理信贷及征信业务的出行记录与韩飞匹配，与韩某不匹配。

　　三是“韩浩”账户的开户预留电话为韩飞本人手机号码188****8820，接洽地点为韩飞身份证住址。韩飞本人手机号码188****8820还多次登录和操纵“韩浩”账户下单。

　　四是“韩浩”账户省外下单生意业务IP与MAC与韩飞高度吻合，转入及转出资金根基为韩飞银行账户。

　　五是当事人提供“韩浩”账户开户签名为韩某的字迹判断，仅大概证明“韩浩”账户或由韩某开立，但无法证明韩浩即韩某，亦无法证明“韩浩”账户由韩某实际控制利用。

　　10年市场禁入+罚没1.17亿元

　　除了上述有关“我是我二哥”的争论，韩飞还在听证环节提出了账户组部门资金往来属于家庭之间正常的金钱往来，有公道事项印证，无法证明韩飞家庭得到相应资金收益；省外行程重合度数据是统计口径经选择所形成，不足客观公允；账户组主要由证券经纪人唐某华操纵等申辩意见，但均被证监会一一驳回。